张瑾保荐代表人 首批保荐机构、保荐代表人诞生
67家证券公司和609名从业人员榜上有名 今后每年都会举办胜任能力考试,今年年内将举办一次考试 保荐代表人资格不是终身制,应当持续符合相关要求 首批落选的证券公司如符合相关条件可申请注册登记为保荐机构 保荐代表人可正常有序流动,证监会不做特别的政策限制
记者 丁韬 北京报道
经过有关各方近半年的努力,首批保荐机构和保荐代表人日前终于诞生(名单详见第?版),67家证券公司和609名考试成绩合格者经中国证监会审核被分别注册登记为保荐机构和保荐代表人。这意味着,保荐责任主体已经明确,保荐制度将全面实施。此外,有关部门今后每年都会定期举办保荐代表人胜任能力考试,计划今年年内还将举办一次考试。
今后,证监会将根据相关文件要求,对保荐机构和保荐代表人进行持续信用监管,考试合格但未能注册登记为保荐代表人的5人中,有2人因注册登记文件尚未提交完毕,须待相关文件提交后再注册登记;有3人因投资银行从业经历不符合参考人员的相关规定,考试成绩作废。
据悉,首批保荐机构和保荐代表人名单公布后,保荐代表人可正常有序流动,证监会将根据相关规定,本着市场化的原则按照正常程序处理,不做特别的政策限制。
据介绍,4月上旬,首次考试成绩合格者超过两名(含两名)的67家证券公司向证监会提交了保荐机构注册登记申请,81家证券公司的614名通过首次考试的投行人员通过报考机构提交了保荐代表人注册登记申请。
据统计,614名成绩合格者中绝大部分具备丰富投资银行从业经验。其中项目负责人的录取率最高,为46.59%。投行从业年限在5年以上的占成绩合格人员总数的67.86%。总体上看,具有一定规模、投资银行业务实力较强的证券公司考试合格人数排名靠前。如按成绩合格人数排序,前15位公司通过人员合计为321人,占通过人员总数的52.28%。
由于保荐制度实施后将对现有投行业务竞争格局产生重大影响,证监会要求,证券公司及从业人员要抓紧对现有的投行业务管理模式进行相应调整,使之适应保荐制度的要求。
证监会强调,已注册登记为保荐代表人的,其资格不是终身制,应当持续符合相关要求,同时符合 “在两年内至少担任过一个境内外已完成证券发行项目的保荐代表人”的要求。否则,将被从保荐代表人名单中去除。
对于业界极为关注的“跳槽”问题,证监会明确,已注册登记为保荐代表人的人士因更换任职保荐机构而申请重新注册登记的,原聘用机构及新聘用机构应按照证监会《证券业从业人员资格管理办法》相关规定办理手续。
手续办理完毕后,相关个人可通过所任职的机构向证监会再次申请注册登记为保荐代表人。未能注册登记为首批保荐机构的综合类证券公司(含比照综合类证券公司)如符合相关条件,也可向证监会申请注册登记为保荐机构。已注册登记为保荐机构的证券公司如果不再持续符合规定要求,证监会也会将其从保荐机构名单中去除。
证监会表示,今后每年会定期举办保荐代表人胜任能力考试,计划今年年内还将举办一次考试。今后的考试,所有证券公司的投资银行从业人员均可参加,但申请注册登记为保荐代表人时,应当符合相关规定,考试成绩有效期为一年。
据悉,今后证监会将委托中国证券业协会具体组织保荐代表人胜任能力考试。目前,证券业协会正在研究制定有关保荐代表人胜任能力考试方面的具体规定。(中证网)
