【长江学者甘犁】长江学者、西财教授甘犁的一稿多投
甘犁,教授,教育部长江学者、中组部千人计划入选者、中国家庭金融调查与研究中心主任、西南财经大学经济与管理研究院院长。甘犁涉嫌多篇学术论文“一稿多发”,这不仅违反国际惯例的做法,也是违反科学道德规范,属于严重的学术不端行为。
甘犁进行一稿多发的手段是将已经发表的中文论文翻译成英文,毫无内容、方法和结论的创新,又将其发表在外文期刊,并且没有做任何说明或引用。甘犁利用国内期刊与国外期刊的信息不对称,将同一学术成果发表在不同期刊,此行为明显属于一稿多投,手法粗暴,篇数之多,性质恶劣,影响极大,望相关部门对此进行审查并做严肃处理。
无论是国外文献还是国内规范,定性“一稿多发”最重要的两个特征在于:是否有使用或利用自己已经公开发表的内容;是否有明确告知。甘犁有3篇发表的英文论文与其曾公开发表的中文论文高度相似,无论是研究主题、基础数据、分析方法,还是研究结论,甚至是语句的表述,都存在大量的重合,违反了《学术期刊论文不端行为界定标准(公开征求意见稿)》关于“一稿多发”界定的第(1)、(4)和(5)条,并且甘犁没有在其英文论文中明确说明或引用,参考文献中也没有列出相应的中文论文。
甘犁涉嫌“一稿多发”学术不端行为的三组论文按照英文论文发表的时间先后顺序,它们分别是:
第一组:
贾男、甘犁,《生产函数异质性与地区差距》,南开经济评论,2010年第1期,P19-35.
第二组:
甘犁和尹志超,《中国住房改革对耐用品消费的影响》,《经济学(季刊)》2010年第9期,P53-71.
第三组:
杨小玲、李凤、甘犁,《文理分科对高考录取公平性的影响——基于上线考生数据的实证分析》,《教育发展研究》2011年第10期
第一组论文:
①两篇论文的研究主题相同,都是分析生产函数异质性对地区经济差异的影响。
②两篇论文的研究内容和框架相同,都是首先基于索洛模型从理论上分析资本份额对产出差异的影响,然后运用省级数据分析资本份额差异对地区产出差异的贡献率,最后通过企业微观数据从行业和产业构成角度分析生产函数差异背后的原因。
③两篇论文的理论推导过程雷同,都是基于索洛模型证明不同的资本份额会导致不同水平的产出。
④两篇论文的计量模型雷同,且所涉变量一致,被解释变量为人均GDP的对数,关键的解释变量为资本份额,控制变量包括储蓄率、劳动力增长率、人力资本存量,劳动增长率等,变量定义和度量毫无差异。
⑤两篇论文的基础数据相同,都使用了两类数据:一类是中国30个省级层面的宏观数据,时间从1990年到2005年,用以分析资本份额对地区人均产出的影响;一类是“中国工业企业数据库”,时间为2004年和2005年,用以说明产业和行业构成差异是导致地区生产函数差异的一个原因。
⑥两篇论文的研究结论相同,都认为资本份额越高的地区实际人均产出会更高,运用中国省级数据实证表明资本份额对实际人均产出的影响是非常显著的,利用中国工业企业微观数据分析表明,地区生产函数差异背后的一个原因是行业和产业构成的不同导致其资本份额不同。
⑦两篇论文存在大量的内容重合,其中题目和关键词相同,摘要、引言、文献综述和结论有超过80%的内容相同,3个理论公式(英文论文共计4个理论公式)重合、3张表格(英文论文共计5张表格)重合,其他还存在大量的文字表述相同。在英文论文仅有的7页版面中,据不完全统计,超过101行文字完全是中文论文内容的翻译版。
⑧英文论文中没有任何地方明确标明引用中文论文的内容。英文论文的参考文献列表共计25篇论文,其中中文论文10篇,唯独未列出重合度如此高的同一作者的论文。
第二组论文
①两篇论文的研究主题相同,都是分析中国住房改革对城镇家庭耐用品消费的影响,耐用品的范围相同,都包括空调、冰箱、彩色电视机、洗衣机、计算机、照相机、微波炉、电话、VCD/DVD。
②两篇论文的研究内容和框架相同,都是先分析住房改革对空调消费的短期和长期影响,然后分析住房改革对计算机消费的短期和长期影响,接下来分析住房改革对其他7种耐用消费品的短期和长期影响,最后是估计住房改革对国内耐用品消费需求的总效应。
③两篇论文的计量方法相同,都是构建Probit模型,将住房改革设置为虚拟变量或是若干时间效应虚拟变量,通过LPM(包括混合回归和固定效应回归)和Probit(包括混合回归和随机效应回归)方法进行分析。
④两篇论文的计量模型所涉变量相同,被解释变量均为是否拥有某类耐用消费品的虚拟变量,解释变量均为住房改革政策虚拟变量,控制变量都包括家庭人均收入、家庭人口规模、户主年龄、户主受教育年限、家庭小孩数量、家庭小孩平均年龄、时间虚拟变量和省份虚拟变量。
⑤两篇论文的基础数据相同,都使用CHNS调查共计四轮的城镇家庭样本,样本重合率超过80%。
⑥两篇论文的研究结论雷同,都认为住房改革对城镇家庭9种耐用品的消费都具有显著正向影响,从动态角度看,住房改革会影响家庭对不同耐用品的消费次序,家庭倾向于首先消费生活最必需的耐用品。
⑦两篇论文存在大量的内容重合,其中题目和关键词相同,英文论文中所有的公式(2个)、表格(10张)、附表(1张)都与中文论文极度相似,其他还存在大量的文字表述相同。在英文论文仅有的10页版面中,据不完全统计,有超过96行文字是中文论文内容的翻译版。
⑧英文论文中没有任何地方明确标明引用了中文论文的内容。英文论文的参考文献列表共计12篇论文,均来自中文论文参考文献列表中的内容。英文论文的参考文献列出了一篇中文论文,但未列出重合度如此高的同一作者的论文。
第三组论文
①两篇论文的研究主题相同,都是分析取消分科制度后文理考生录取率会如何变化。
②两篇论文的研究内容和框架相同,都是首先通过描述统计比较文理考生的成绩分布和录取率差异,然后构建计量模型估计考生被一志愿学校录取的概率,最后,通过回归参数估计取消分科之后的考生录取概率,从而对比分析政策改变前后对考生录取率的影响。
③两篇论文的计量模型设定相同,都是构建一个Probit模型,估计考生被录取的概率,被解释变量为是否被第一志愿学校录取,解释变量包括分数排名等。然后给定回归参数,设定取消分科后考生的分数及上线率,重新估计考生录取概率。
④两篇论文的计量模型所涉变量相同,都包括是否被第一志愿录取、分数排名、一本线调档比例、以及3个年度虚拟变量,并且度量方法毫无差异。
⑤两篇论文的基础数据相同,都使用X省2004-2007年的考生微观数据,包括高考成绩、志愿填报和录取情况。
⑥两篇论文的数据分析结果和研究结论雷同,即考生分数排名、调档比例、年份(制度)因素对考生录取概率有显著影响,取消分科后文科考生的录取概率会显著上升,文理考生录取率的差异会缩小。
⑦两篇论文存在大量的内容重合,其中计量模型相同、2张表格相同、1张图形相同,其他还存在很多的文字表述相同,据不完全统计,有超过53行文字是中文论文内容的翻译版。
⑧英文论文中没有任何地方明确标明引用了中文论文的内容。英文论文的参考文献列表共计10篇论文,其中中文论文2篇,未列出重合度如此高的同一作者的论文。
甘犁涉嫌“一稿多发”的三组论文分别发表在《China Economic Review》(2篇)、《Singapore Economic Review》、《南开经济研究》、《经济学(季刊)》、《教育发展研究》,根据《西南财经大学学术期刊等级分类目录》2013年版,《China Economic Review》属于西南财经大学认定的外文期刊经济学类B级,《Singapore Economic Review》属于外文期刊经济学类C级,《南开经济研究》被认定为中文期刊经济学类B1级,《经济学(季刊)》被认定为中文期刊管理学类A级,《教育发展研究》属于中文期刊教育学类B1级。
更蹊跷的是,有两篇涉嫌“一稿多投”的英文论文都是发表在《China Economic Review》2010年9月期,与相关中文论文发表时间相隔甚近。
