陈华平证监会 天津证监局组织召开辖区证券机构诚信建设工作座谈会

9月20日,天津证监局召开辖区证券机构诚信建设座谈会,天津证券业协会、证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司及部分证券营业部的负责人共聚一堂,对如何构建天津辖区证券机构诚信体系进行了讨论。天津证监局副局长罗智扬到会讲话,局长助理陈华平主持座谈并作了总结。

在座谈会筹备期间,天津证监局机构处向全市证券机构转发了中国证监会《关于印发中国证券期货市场诚信建设实施纲要的通知》(证监发[2006]76号),就如何贯彻《实施纲要》提出的各项要求,向各证券机构广泛征求意见,对反馈意见进行了汇总整理并向辖区内证券机构作了通报。

与会代表结合所在机构的具体情况,围绕对诚信建设的认识和具体措施进行了发言讨论。渤海证券总裁王春峰结合公司重组情况介绍了公司在诚信建设方面所做的探索,表示公司将坚决贯彻“合规、诚信”的经营理念,在诚信对待客户、员工、同业机构、监管部门及自律组织等方面做好表率,带头维护正常经营秩序。

天弘基金董事长李琦表示,公司将严格履行各项受托义务,加强制度和流程建设,防范失信行为的发生。天津证券业协会理事长杨蔚东表示,协会将在维护行业正常竞争秩序方面做出更多的努力,杜绝同业之间恶性竞争的现象。

协会将在佣金标准集中报备和公示的基础上,建立对不诚信行为的惩戒制度,推动有关部门制定交易佣金“下限标准”,探索建立“黑名单”制度和相应的管理办法,推进信息公开工作,与天津市仲裁委员会合作设立友好仲裁工作站,建立高效率的证券纠纷解决机制。

其他与会代表都积极表示将从经营理念、管理机制和具体措施上努力提高自身的诚信水平,共同营造“失信受惩、守信得益”的经营氛围。

与会代表一致认为:《实施纲要》的出台是在一个正确的时机做出的一个及时的决定,对提升证券行业的社会信誉具有重要的意义。对证券行业的基本诚信要求已经内化到法律、法规的具体规定中,做到遵规守法也就达到了基本的诚信要求。

但是,法律法规不可能解决一切问题,还需要企业自律、行业自律,诸如同业之间的恶性竞争等问题就需要通过诚信建设来重点解决。座谈会就监管部门、自律组织和证券机构各自在诚信建设方面应负的责任达成了共识,与会代表表示将在今后的工作中贯彻落实。

陈华平同志在总结讲话中强调,认识到了诚信建设的重要性还远远不够,最重要的是应该有具体的机制、办法和措施,并持之以恒地坚持、贯彻。推进行业的诚信建设首先应由监管部门做表率,要进一步地完善法律、法规,严格执法。

但是,完全依靠法律法规和监管是不行的,更重要的是应该形成一套市场约束机制,用诚信来弥补法律法规的不足。陈华平同志对监管部门、自律组织和经营机构在市场诚信建设方面的职责提出了明确要求,要求机构处积极推动落实。